如何認定內(nèi)幕交易罪

在現(xiàn)實生活中，如果證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，就構(gòu)成了內(nèi)幕交易罪。那具體該如何 認定內(nèi)幕交易罪 ？詳細內(nèi)容，請從下文中進行了解。 一、如何認定內(nèi)幕交易罪 1、客體要件 本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。 2、客觀要件 本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān) 法規(guī) ，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。 3、主體要件 本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕人員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。依本條第3款及《 證券法 》第68條的規(guī)定，內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員， 4、主觀要件 本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容，即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會侵犯其他投資者的合法權(quán)益，擾亂證券、期貨市場管理秩序，卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。 二、內(nèi)幕交易罪的認定標準是什么 本罪與非罪的界限： 行為人利用內(nèi)幕信息進行證券、期貨交易的行為極易與知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員沒有利用內(nèi)幕信息的正當交易行為發(fā)生混淆，前者情節(jié)嚴重的構(gòu)成 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 ，后者則是法律法規(guī)允許的行為。一般來說，行為人尤其是內(nèi)幕人員的正當?shù)慕灰仔袨橛幸韵聝煞N情形： 1、不知內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為。此類內(nèi)幕人員根本就不知道內(nèi)幕信息; 2、知悉內(nèi)幕信息的內(nèi)幕人員所進行的允許進行的證券、期貨交易行為與其所知悉的內(nèi)幕信息無關(guān)。此類內(nèi)幕人員知悉內(nèi)幕信息但其所進行的交易行為并沒有利用其所知信息。 對于第一種情況，由于缺乏內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪對象----內(nèi)幕信息，因而很容易地與內(nèi)幕交易行為區(qū)分開。對于第二種情況，由于內(nèi)幕人員所知悉的內(nèi)幕信息并未被內(nèi)幕人員在證券、期貨交易中加以利用，從而內(nèi)幕信息也就不會對證券、期貨市場價格產(chǎn)生影響，顯然，不具備內(nèi)幕交易行為的特性。為了更好地區(qū)分上述情形，我們有必要科學地掌握內(nèi)幕交易行為的幾個基本構(gòu)成要件，具體包括： 1、存在著證券、期貨交易行為; 2、該交易行為系內(nèi)幕人員或非內(nèi)幕人員所為; 3、該交易行為利用了內(nèi)幕人員合法持有或非內(nèi)幕人員非法持有的內(nèi)幕信息。 我們應注意的是，雖然過失行為不構(gòu)成本罪，但是對此類過失行為也應施以 行政處罰 。以上就是關(guān)于如何 認定內(nèi)幕交易罪 的解答，各位可以適當參考一下。關(guān)于內(nèi)幕交易罪的認定，其實還有相應的標準，上文也是一并做出了講解的。

什么是內(nèi)幕交易,構(gòu)成內(nèi)幕交易必須的條件

法律主觀：

內(nèi)幕交易主要包括下列表現(xiàn)形式：1、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券的行為;2、內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為;3、非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)信息買賣證券，或者建議他人買賣證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會、監(jiān)事會人員及其他高級管理人員，證券市場和主管機關(guān)和證券中介機構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務的律師、會計師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

法律客觀：

(一)主體要件本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。所謂內(nèi)幕人員，是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。依《刑法》第一百八十條及《證券法》第68條的規(guī)定，內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：1、發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級管理人員;2、持有公司百分之五以上股份的股東;3、發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員;4、由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;5、證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的其他人員;6、由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)或者證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)的有關(guān)人員;7、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員。單位也可構(gòu)成本罪。(二)主觀要件本罪在主觀方面只能依故意構(gòu)成。包括直接故意和間接故意。過失不構(gòu)成本罪。行為人故意的內(nèi)容，即行為人明知自己或他人內(nèi)幕交易行為會侵犯其他投資者的合法權(quán)益，擾亂證券、期貨市場管理秩序，卻希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的心理態(tài)度。過失行為者主觀上沒有惡意，不以非法牟利或非法避免損失為目的，其客觀上利用內(nèi)幕信息進行證券、期貨交易的行為只能是因疏忽大意沒有盡到應盡的注意義務，而錯誤地認為該信息已經(jīng)公開，不構(gòu)成本罪。但是對此類過失行為也應施以行政處罰。(三)客體要件本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。(四)客觀要件本罪在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內(nèi)幕信息進行證券、期貨買賣，或者泄露內(nèi)幕信息，情節(jié)嚴重的行為。本罪是利用內(nèi)幕信息實施的。根據(jù)《證券法》第69條之規(guī)定，所謂內(nèi)幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對談公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。主要包括以下內(nèi)容：1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;2、公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;3、公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;4、公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;5、公司發(fā)生重大虧損或者過受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失;6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;7、公司的董事長，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動;8、持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化;9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;10、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議;11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項;12、公司分配股利或者增資的計劃;13、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;14、公司債務擔保的重大變更;15、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;16、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;17、上市公司收購的有關(guān)方案;18、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。內(nèi)幕消息不包括運用公開的信息和資料，對證券市場作出的預測和分析。

內(nèi)幕交易罪、泄露內(nèi)幕信息罪有哪些構(gòu)成條件

法律分析：1．構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員。

2．行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過失不構(gòu)成本罪。

3．行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄漏內(nèi)幕信息的行為。

4．行為人進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的行為只有情節(jié)嚴重的，才構(gòu)成犯罪。

自然人犯本條規(guī)定之罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第一百八十條 證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

內(nèi)幕交易罪

法律分析：內(nèi)幕交易罪，是指評判或者通曉股票、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取股票、證券交易內(nèi)幕信息的人員或者單位，在涉及股票、證券的發(fā)行、交易或者其他支股票、證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該股票、證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的行為。

法律依據(jù)：《中華人民共和國民法典》 第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

構(gòu)成內(nèi)幕交易的必須條件

法律分析：

構(gòu)成內(nèi)幕交易罪不是必須取得利益為前提條件。

【法律依據(jù)】：

《中華人民共和國刑法》 第一百八十條 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件

一、內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件

1、內(nèi)幕交易的行為的構(gòu)成要件：

（1）客體要件。侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益；

（2）客觀要件。在客觀上表現(xiàn)為行為人違反有關(guān)法規(guī)，在涉及證券發(fā)行或者其他對證券有影響的信息正式公開前，利用自己所知的內(nèi)幕進行交易；

（3）主觀要件。在主觀方面只能依故意構(gòu)成，包括直接故意和間接故意，過失不構(gòu)成本罪；

（4）主體要件。本罪的主體為特定主體，是知悉內(nèi)幕信息的人，即內(nèi)幕人員。

2、法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第一百八十條

【內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

【利用未公開信息交易罪】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的，依照第一款的規(guī)定處罰。

二、內(nèi)幕交易包括哪些行為

內(nèi)幕交易包括下列行為：

1、知情人員買人或者賣出所持有的該公司的證券；

2、非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券；

3、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為；

4、知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。