私募股權(quán)投資基金合格投資者(私募股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn))

合格投資私募股權(quán)基金所需的條件

法律主觀：

私募股權(quán)基金需要以下條件：

1、非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同；

2、非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；

3、合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人；

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)。

法律客觀：

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

第八十七條

非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

私募基金合格投資者認(rèn)定條件是什么

一、私募基金合格投資者認(rèn)定條件是什么

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：?jiǎn)挝环矫?，要求凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；個(gè)人方面，要求金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

二、什么是私募基金

私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金并以特定目標(biāo)為投資對(duì)象的證券投資基金。私募基金是以大眾傳播以外的手段招募，發(fā)起人集合非公眾性多元主體的資金設(shè)立投資基金，進(jìn)行證券投資；與之對(duì)應(yīng)的公募基金是向社會(huì)大眾公開募集的資金。

私募基金可以分為私募房地產(chǎn)投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募風(fēng)險(xiǎn)投資基金等。

2014年12月31日，在保險(xiǎn)業(yè)界，伴隨2015年腳步聲到來(lái)的是保險(xiǎn)資金運(yùn)用一個(gè)緊接著一個(gè)的細(xì)化方案的“落地”。元旦前夕，保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)保險(xiǎn)資金設(shè)立私募基金，專項(xiàng)支持中小微企業(yè)發(fā)展。

2016年7月15日，《私募投資基金募集行為管理辦法》正式施行。

三、視為合格投資者的情形

因?yàn)榭紤]到企業(yè)年金、慈善基金等社會(huì)公益基金、社?；鹨约耙婪ㄔO(shè)立并且受到國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的投資計(jì)劃等機(jī)構(gòu)投資者均都具有比較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，視為合格投資者；投資于所管理私募基金的私募基金管理人以及從業(yè)人員對(duì)其所管理的私募基金有充分了解，因此也被認(rèn)可為合格的投資者。

什么是私募基金合格投資者

合格投資者是：指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場(chǎng)時(shí)都必須在證券交易委員會(huì)注冊(cè)，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者?？蓪?duì)私募公司進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。

(1) 可對(duì)私募公司進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。為保護(hù)投資者利益，美、加證券交易管理機(jī)構(gòu)規(guī)定符合一定條件并可對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行判斷的投資者才能對(duì)私人有限合作公司投資，同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。

(2) 指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定，任何發(fā)行人在退出市場(chǎng)時(shí)都必須在證券交易委員會(huì)注冊(cè)，并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣給合格投資者。

擴(kuò)展資料：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定合格投資者的條件如下

(一)單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定。

其中，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)50人，其他私募基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)200人。

(二)合格投資者應(yīng)符合三個(gè)條件：1.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;2.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;3.單位投資者凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

其中，金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

參考資料來(lái)源：百度百科-合格投資者

購(gòu)買私募的個(gè)人投資者條件

1、凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;

2、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等?！?/p>

由此可見(jiàn)，《暫行辦法》明確規(guī)定的合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：

1、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力;

2、投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元;

3、單位凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

同時(shí)，《暫行辦法》第十三條對(duì)于“視為合格投資者”的四種情形作出了明確規(guī)定。第二款：“以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。”這是對(duì)于合格投資者認(rèn)定過(guò)程中“穿透核查”原則的規(guī)定。

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